{"id":92496,"date":"2018-05-30T00:58:54","date_gmt":"2018-05-30T00:58:54","guid":{"rendered":"http:\/\/eldigitaldeasturias.com\/magazine365\/?p=92496"},"modified":"2018-05-30T00:58:54","modified_gmt":"2018-05-30T00:58:54","slug":"koperus-elabora-protocolos-de-compliance-acorde-a-las-necesidades-de-cada-empresa","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/eldigitaldeasturias.com\/magazine365\/koperus-elabora-protocolos-de-compliance-acorde-a-las-necesidades-de-cada-empresa\/","title":{"rendered":"KOPERUS, elabora protocolos de COMPLIANCE acorde a las necesidades de cada empresa"},"content":{"rendered":"

\"\"Los modelos de cumplimiento normativo (en los sucesivo MCN) conocidos en el argot como\u00a0Compliance<\/em>\u00a0no son una herramienta jur\u00eddica homog\u00e9nea y monotem\u00e1tica sino la soluci\u00f3n por la que ha optado el legislador en aplicaci\u00f3n de una pol\u00edtica de \u201cautorregulaci\u00f3n regulada\u201d\u00a0<\/em>para mitigar riesgos legales en la persona jur\u00eddica, especialmente en los \u00e1mbitos penal, protecci\u00f3n de datos (m\u00e1s ahora tras la entrada en vigor del Reglamento Europeo de Protecci\u00f3n de Datos), fiscal-tributario, medioambiental, laboral, defensa de la competencia, protecci\u00f3n al consumidor o de propiedad intelectual o industrial. Dado que no es obligatorio estar dotado de uno de estos mecanismos, las empresas pueden optar por implantar un MCN especializado en un \u00e1rea o adoptar una superestructura o\u00a0Corporate Compliance<\/em>\u00a0que abarque todas las especialidades proporcionando una protecci\u00f3n integral; ello ya depende de las particularidades de cada empresa, su pol\u00edtica de gesti\u00f3n de riesgos y voluntad presupuestaria.<\/p>\n

Es importante se\u00f1alar que a fecha de hoy ya han sido condenadas decenas de personas jur\u00eddicas en toda la geograf\u00eda espa\u00f1ola, tanto sociedades de grandes dimensiones (v\u00e9ase los casos del F.C Barcelona, Afinsa, F\u00f3rum Filat\u00e9lico, Ibercorp, Terra m\u00edtica, la editorial Aplicaciones Pedag\u00f3gicas y Comercializaci\u00f3n, el Grupo Torras, Gowex, Gescartera, Nueva Rumasa o Banco Madrid) como peque\u00f1as y medianas. A nivel internacional, v\u00e9ase el caso Enron, que provoc\u00f3 la quiebra empresarial m\u00e1s grande de la historia que solo ser\u00eda superada en el a\u00f1o siguiente, 2001, por Worldcom (30 mil millones de d\u00f3lares). Son destacables los casos de imposici\u00f3n de sanciones impuestas en el a\u00f1o 2007 a Siemens (450 millones de d\u00f3lares) o m\u00e1s recientemente al grupo Volkswagen, por 2.800 millones de d\u00f3lares y este a\u00f1o a Facebook por 300.000 euros.<\/p>\n

Respecto a las empresas, personas o grupos extranjeros naturales de determinados pa\u00edses \u2013 por ejemplo, de Europa oriental- existe adem\u00e1s una sospecha predeterminada hac\u00eda ellas por parte del Estado, raz\u00f3n por la cual este deber\u00eda ser un colectivo especialmente interesado en dotarse de estas estructuras. Entre los beneficios m\u00e1s destacables de implementar un adecuado modelo de Compliance pueden mencionarse el tener un \u201cescudo legal\u201d (que en el peor de los casos servir\u00e1 como atenuante para la persona jur\u00eddica condenada y en el mejor la exonerar\u00e1), una privilegiada posici\u00f3n de partida defensiva en un proceso judicial, protecci\u00f3n al administrador frente a eventuales demandas de responsabilidad social, ahorro en sanciones y honorarios de abogados, ahorro de estr\u00e9s y tiempo dedicado a atender problemas legales en detrimento de los negocios, reducci\u00f3n del da\u00f1o reputacional y ahorro en campa\u00f1as de propaganda tendentes a mejorar la imagen da\u00f1ada de la empresa, posibilidad de optar a contratos con administraciones de determinados pa\u00edses, mayor satisfacci\u00f3n y retenci\u00f3n de clientes, una notable mejora en la captaci\u00f3n y retenci\u00f3n del talento y estar en condiciones de acreditar el compromiso societario con la transparencia y que no se ingresa un solo euro de un modo ilegal o reprobable. Otra consecuencia beneficiosa que merece consideraci\u00f3n aparte es la disminuci\u00f3n del fraude interno; pues si bien este no genera responsabilidad penal para la persona jur\u00eddica es una patolog\u00eda que puede comprometer la propia viabilidad de la empresa.<\/p>\n

Es crucial confiar este cometido tan delicado por su naturaleza y repercusiones en manos de personas expertas en la materia. La idea en resumen es sencilla: si algo sale mal \u2013 y se quiere evitar o reducir problemas \u2013 se tiene que estar en condiciones de explicar y demostrar que es lo que ha fallado y cuantos esfuerzos se interpusieron para evitarlo o mitigarlo, eso es\u00a0Compliance.<\/em><\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"

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